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美国期货经纪商PFGBest盗用客户资金多年,CFTC主席

时间:2019-08-04 06:01来源:财经资讯
芝加哥/华盛顿7月10日电---美国期货产业周二受到重大打击,因监管机构指控爱荷华州的期货经纪公司PFGBest不当支用超过2亿美元的客户资金,为期超过两年,在明富环球(MFGlobal)倒闭数月之後

芝加哥/华盛顿7月10日电---美国期货产业周二受到重大打击,因监管机构指控爱荷华州的期货经纪公司PFGBest不当支用超过2亿美元的客户资金,为期超过两年,在明富环球(MF Global)倒闭数月之後再度打击对交易商的信任.

* CFTC主席詹斯勒:监管体系未能有效监管百利金融

芝加哥/华盛顿7月10日电---美国期货产业周二受到重大打击,因监管机构指控爱荷华州的期货经纪公司PFGBest不当支用超过2亿美元的客户资金,为期超过两年,在明富环球(MF Global)倒闭数月之后再度打击对交易商的信任.

商品期货交易委员会指控PFGBest旗下Peregrine Financial Group 事业及其所有人诈欺客户,并向监管机构说谎,以隐藏其资金短少的问题,如今缺口已经超过2亿美元.

* Wasendorf自杀遗书细节公之于众

商品期货交易委员会指控PFGBest旗下Peregrine Financial Group 事业及其所有人诈欺客户,并向监管机构说谎,以隐藏其资金短少的问题,如今缺口已经超过2亿美元.

"这些资金行踪目前仍不明朗."CFTC在针对PFG及其创办人暨董事长Russell R. Wasendorf Sr.的诉状中指出.Wasendorf周一早上试图在公司办公室外面自杀,显然加剧了这场危机.

* Wasendorf忏悔书中就欺诈一事怪罪监管方--华尔街日报

"这些资金行踪目前仍不明朗."CFTC在针对PFG及其创办人暨董事长Russell R. Wasendorf Sr.的诉状中指出.Wasendorf周一早上试图在公司办公室外面自杀,显然加剧了这场危机.

资金短少的数额超过PFGBest客户资金的一半,但比起明富环球估计短少16亿美元的数字仍相对较小.

* 詹斯勒宣布采取行动加强客户保障

资金短少的数额超过PFGBest客户资金的一半,但比起明富环球估计短少16亿美元的数字仍相对较小.

随着这起丑闻的细节一一曝光,状况看起来更像是马多夫(麦道夫,Bernard Madoff)风格的诈骗行为,而不是明富环球执行长高承忠(Jon Corzine)努力维持公司运营的做法.

* 称必须检视自律监管机构制度

随着这起丑闻的细节一一曝光,状况看起来更像是马多夫(麦道夫,Bernard Madoff)风格的诈骗行为,而不是明富环球执行长高承忠(Jon Corzine)努力维持公司运营的做法.

一名知情人士告诉,Wasendorf截获了全美期货协会寄出的机密监管文件.该协会原以为自己寄给了PFG的存款银行U.S. Bank,但他们实际上是寄到了Wasendorf设立的邮箱.这些文件是用来独立核实券商的银行账户余额.

华盛顿7月17日电---美国期货市场监管方周二迅速推出新措施来防止经纪商动用客户资金.与此同时,外界也发现百利金融创始人Russell Wasendorf Sr.为维持公司资金周转,挪用客户资金的规模已超过1亿美元.

CFTC诉状称,PFG上报的数字是1,845个客户账户,余额共计2.25亿美元,但实际银行账户余额仅有500万美元.该诉状主要依据是PFG的主要监管机构NFA周一披露的细节.

美国商品期货交易委员会已承认监管体系未能保护百利金融的客户.与此同时,新披露的百利金融董事长Wasendorf自白遗书细节显示,他深受"卑鄙"监管方之苦,且因为欺骗他儿子感到心烦意乱.

该消息人士称,Wasendorf在文件上伪造签名并捏造银行账户余额,然後将其寄回NFA.自从NFA改用电子确认方式後,这套做法显然开始行不通了.

在Wasendorf上周试图自杀後,百利金融倒台,令这起延续近两年的欺诈行为曝光.在明富环球MFGLQ.PK破产不到一年後,百利金融再次令市场对期货行业的信心受到冲击.明富环球一案中,客户资金短少规模为16亿美元,案件仍在调查当中.

该消息人士称,NFA"开始怀疑.因为他抵制这种新的余额确认方式."Wasendorf最近才刚刚签署授权,这个决定一做出来,监管机构很快就会发现数字上的矛盾.

Wasendorf此前有意聘请的芝加哥律师Tom Breen表示,Wasendorf没有足够资金聘请律师,将由一名公设律师为其进行辩护.目前Wasendorf被拘留的地点并未公开.

尽管这在许多方面与明富环球的倒闭有所不同,但又有一家券商违背客户资金神圣不可侵犯原则的消息,可能打碎投资者对期货经纪业本已脆弱的信心.

外界抨击包括商品期货交易委员会在内的监管机构未能揪出弊端.华尔街日报报导,Wasendorf怪罪监管机构在其公司成立一年後的1993年,打压他的公司,逼得他只好进行诈骗.

Commodity Customer Coalition联合创始人John Roe表示:"这是历史重演."Commodity Customer Coalition是在去年10月明富环球垮台之後建立的,帮助客户追讨资金.

根据华尔街日报,上周一与自杀遗书一起被发现的一封署名信件,Wasendorf在里头提到,他於1993年左右开始行骗,当时CFTC在堪萨斯城的调查人员因客户资金相关违规行为而打算对他的公司开罚.

现年64岁的Wasendorf在业内声誉极高,在其40多年的职业生涯中干过记者、交易员和高管.CFTC表示,目前他据报处於昏迷状态.周一清晨他在自己的车中被发现,明显企图自杀.爱荷华大学医院的发言人周二称,由於联邦保密法,自己不能对Wasendorf的状况置评.

他写道,CFTC五个月内进行六次现场审计,让他不胜其扰.他表示,一个"技术性违规",然後就提高其资本要求.

编辑:财经资讯 本文来源:美国期货经纪商PFGBest盗用客户资金多年,CFTC主席

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